投行业务内控管理不完善、廉洁从业风险防控机制不完善案例分享
2022-12-23
华金证券股份有限公司、隋某某、曲某某、王某某、赵某一、胡某、贾某某、徐某、赵某二、欧某某:
二是廉洁从业风险防控机制不完善;未按廉洁从业规定聘请第三方机构。
二、在2022年11月25日至2023年2月24日期间,暂停你公司保荐和公司债券承销业务。
隋某某作为债券业务事业部部门负责人,曲某某、王某某作为债券业务事业部员工,对前述违规行为负有直接责任,按照《廉洁从业规定》第十八条的规定,我会决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施。
赵某二作为前述债券项目的负责人,对上述问题负有直接责任,按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定,我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。
欧某某作为前述资产支持计划的负责人,对上述问题负有直接责任,按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定,我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。